办理一案 治理一片

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——莆田秀屿法院探索审判阶段企业合规整改之路

□本网记者 陈琦 莆田长安网记者 徐林煌 通讯员 方秋豪

“为树立‘惩’‘治’并重、以‘治’为主的涉案企业治理机制，营造法治化营商环境，我们大胆探索，勇于创新，能动司法，积极推进企业刑事合规研究和建设，引导企业诚信守法、合规经营，有效发挥法治对营商环境的规范和保障作用，实现‘办理一案，治理一片’，达到法律效果、政治效果、社会效果的有机统一。”近日，莆田秀屿法院相关负责人谈起该院先行探索审判阶段企业合规整改深有感触地说。该负责人的感触有一部分来源于不久前该院审理的一起案件。今年年初，秀屿法院审理了一起区检察院提起公诉的涉企犯罪案件。该企业未经批准，擅自提高某农药中的有效成分含量，在产品抽样检测超标的情况下仍出具合格证明，并将超标不合格产品命名为“加强型”进行入库发货、销售。经农业农村局查处后，又擅自添加非标明农药成分，其行为已触犯《刑法》的有关规定。

在审理过程中，秀屿法院发现涉案企业拥有较完善的生产条件、先进的成套农药生产和检验设备，拥有较先进实验设备和专业人才团队，而且率先攻克了水稻包衣种子在浸种催芽时药膜溶解脱落、掉色掉药的世界性难题，开创了水稻种子包衣的先河，填补了国内外浸种型水稻种衣剂的空白，并获得了国家发明专利以及其他12项实用新型专利。涉案公司农药产销立足于东北，主要解决东北寒地水稻生产过程中，水稻育苗普遍存在的恶苗病和立枯病等难题，为东北地区的水稻种植户的增产增收，创造了良好的经济效益。

现公司股东全部涉案被查，公司失去了决策层，给经营管理造成近乎毁灭的打击，经营发展急剧恶化，20多人的专业研发团队被迫解散，产销和利税减半，大量员工被迫下岗。秀屿法院合议庭经研判认为，单纯的“治罪”可能导致公司解散，甚至破产，这并非司法治理效果的最优路径，决定探索一条符合公司继续健康发展的道路。

为此，秀屿法院在前期充分调研的基础上，积极探索，勇于创新，主动作为，能动司法，最终决定将本案作为法院参与企业合规改革的孵化器，通过企业合规改革，帮助企业回归合规合法经营的正确道路，最大限度挽救有发展前景的企业，引导企业诚信守法经营，促进企业持续健康发展。

6月21日，秀屿法院联合区检察院前往涉案企业实地走访，紧密开展约谈访谈、调取证据、信息收集等，对企业基本情况、经营状况、治理结构、社会公信和美誉度、发展前景等进行了解摸查。经初步调查研判，涉案企业具有积极配合合规整改各项工作的意愿和条件，具有对其开展合规工作的必要性与可行性。

7月11日，秀屿法院在充分研讨的基础上，对人民法院参与涉案企业合规改革进行有益探索，制定了《涉案企业合规审理流程工作指引(试行)》。

7月12日，莆田市、秀屿区两级法院与该案侦、诉机关联合启动异地司法协作机制，不远千里深入涉案企业所在的黑龙江省佳木斯市。在佳木斯市中级人民法院的大力协助、支持下，经过两天一夜的跨县调研，先后开展企业社会调查、涉案农药经销商和农户走访、与农药主管部门沟通等工作。

7月14日，秀屿法院召开企业合规及涉案专门问题听证会，邀请公诉、侦查机关、行业主管部门、专业技术人员、合规专长律师、经销商和农户代表等人员参加，广泛听取意见、收集信息，正确审查证据和适用法律，最大程度促进企业合规实效，杜绝“办了案件，垮了企业”的情况发生，让企业重焕经营活力。

“下一步，我们将加快建立并引入第三方评估机制，确立涉案企业合规监督考察期限，助力企业回归发展经营模式，为打造法院主导下的涉案企业合规改革的‘莆田样板’探索方法、积累经验。”秀屿法院相关负责人如是说。

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